各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

為深刻轉變政府職能，深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，進(jìn)一步加強和規范事中事后監管，以公正監管促進(jìn)公平競爭，加快打造市場(chǎng)化法治化國際化營(yíng)商環(huán)境，提出以下意見(jiàn)。

（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，持續深化“放管服”改革，堅持放管結合、并重，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來(lái)，落實(shí)監管責任，健全監管規則，創(chuàng )新監管方式，加快構建權責明確、公平公正、公開(kāi)透明、簡(jiǎn)約高效的事中事后監管體系，形成市場(chǎng)自律、政府監管、社會(huì )監督互為支撐的協(xié)同監管格局，切實(shí)管出公平、管出效率、管出活力，促進(jìn)提高市場(chǎng)主體競爭力和市場(chǎng)效率，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展。

（二）基本原則。

依法監管。堅持權責法定、依法行政，法定職責必須為，法無(wú)授權不可為，嚴格按照法律法規規定履行監管責任，規范監管行為，推進(jìn)事中事后監管法治化、制度化、規范化。

公平公正。對各類(lèi)市場(chǎng)主體一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙，依法保護各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權益，確保權利公平、機會(huì )公平、規則公平。

公開(kāi)透明。堅持以公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外，全面推進(jìn)政府監管規則、標準、過(guò)程、結果等依法公開(kāi)，讓監管執法在陽(yáng)光下運行，給市場(chǎng)主體以穩定預期。

分級分類(lèi)。根據不同領(lǐng)域特點(diǎn)和風(fēng)險程度，區分一般領(lǐng)域和可能造成嚴重不良后果、涉及安全的重要領(lǐng)域，分別確定監管內容、方式和頻次，提升事中事后監管精準化水平。對新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施包容審慎監管，促進(jìn)新動(dòng)能發(fā)展壯大。

科學(xué)高效。充分發(fā)揮現代科技手段在事中事后監管中的作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數據、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區塊鏈等新技術(shù)推動(dòng)監管創(chuàng )新，努力做到監管效能最大化、監管成本最優(yōu)化、對市場(chǎng)主體干擾最小化。

寓管于服。推進(jìn)政府監管與服務(wù)相互結合、相互促進(jìn)，堅持行“簡(jiǎn)約”之道，做到程序、要件等刪繁就簡(jiǎn)、利企便民，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，增強人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

（三）明確監管對象和范圍。要嚴格按照法律法規和“三定”規定明確的監管職責和監管事項，依法對市場(chǎng)主體進(jìn)行監管，做到監管全覆蓋，杜絕監管盲區和真空。

除法律法規另有規定外，各部門(mén)對負責審批或指導實(shí)施的行政許可事項，負責事中事后監管；實(shí)行相對集中行政許可權改革的，要加強審管銜接，把監管責任落到實(shí)處，確保事有人管、責有人負；對已經(jīng)取消審批但仍需政府監管的事項，主管部門(mén)負責事中事后監管；對下放審批權的事項，要同時(shí)調整監管層級，確保審批監管權責統一；對審批改為備案的事項，主管部門(mén)要加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法予以查處；對沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或主管部門(mén)可通過(guò)委托執法、聯(lián)合執法等方式，會(huì )同相關(guān)綜合執法部門(mén)查處違法違規行為，相關(guān)綜合執法部門(mén)要積極予以支持。

（四）厘清監管事權。各部門(mén)要充分發(fā)揮在規則和標準制定、風(fēng)險研判、統籌協(xié)調等方面的作用，指導本系統開(kāi)展事中事后監管。對涉及面廣、較為重大復雜的監管領(lǐng)域和監管事項，主責部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門(mén)要協(xié)同配合，建立健全工作協(xié)調機制。省級人民政府要統籌制定本行政區域內監管計劃任務(wù)，指導和督促省級部門(mén)、市縣級人民政府加強和規范監管執法；垂直管理部門(mén)要統籌制定本系統監管計劃任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合。市縣級人民政府要把主要精力放在加強公正監管上，維護良好的市場(chǎng)秩序。

（五）健全制度化監管規則。各部門(mén)要圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，分領(lǐng)域制訂全國統一、簡(jiǎn)明易行的監管規則和標準，并向社會(huì )公開(kāi)，以科學(xué)合理的規則標準提升監管有效性，降低遵從和執法成本。對邊界模糊、執行彈性大的監管規則和標準，要抓緊清理規范和修訂完善。

（六）加強標準體系建設。加快建立完善各領(lǐng)域國家標準和行業(yè)標準，明確市場(chǎng)主體應當執行的管理標準、技術(shù)標準、安全標準、產(chǎn)品標準，嚴格依照標準開(kāi)展監管。精簡(jiǎn)整合強制性標準，重點(diǎn)加強安全、衛生、節能、環(huán)保等領(lǐng)域的標準建設，優(yōu)化強制性標準底線(xiàn)。鼓勵企業(yè)、社會(huì )團體制定高于強制性標準的標準，開(kāi)展標準自我聲明公開(kāi)并承諾執行落實(shí)，推動(dòng)有關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)等標準與國際接軌互認。

適應新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時(shí)修訂調整已有標準，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標準的研究制定。加強質(zhì)量認證體系建設，對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強制性認證。

（七）深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，聯(lián)通匯聚全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統等重要監管平臺數據，以及各級政府部門(mén)、社會(huì )投訴舉報、第三方平臺等數據，加強監管信息歸集共享，將政府履職過(guò)程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)整合，并歸集到相關(guān)市場(chǎng)主體名下。

充分運用大數據等技術(shù)，加強對風(fēng)險的跟蹤預警。探索推行以遠程監管、移動(dòng)監管、預警防控為特征的非現場(chǎng)監管，提升監管精準化、智能化水平。

（八）提升信用監管效能。以統一社會(huì )信用代碼為標識，依法依規建立權威、統一、可查詢(xún)的市場(chǎng)主體信用記錄。大力推行信用承諾制度，將信用承諾履行情況納入信用記錄。推進(jìn)信用分級分類(lèi)監管，依據企業(yè)信用情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。

規范認定并設立市場(chǎng)主體信用“黑名單”，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制，強化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒，對失信主體在行業(yè)準入、項目審批、獲得信貸、發(fā)票領(lǐng)用、出口退稅、出入境、高消費等方面依法予以限制。建立健全信用修復、異議申訴等機制。在保護涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的前提下，依法公開(kāi)在行政管理中掌握的信用信息，為社會(huì )公眾提供便捷高效的信用查詢(xún)服務(wù)。

（九）全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管。在市場(chǎng)監管領(lǐng)域全面實(shí)行隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員、抽查情況及查處結果及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)，除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”的方式進(jìn)行。

不斷完善“雙隨機、一公開(kāi)”監管相關(guān)配套制度和工作機制，健全跨部門(mén)隨機抽查事項清單，將更多事項納入跨部門(mén)聯(lián)合抽查范圍。將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風(fēng)險高的要加大抽查力度，對信用較好、風(fēng)險較低的可適當減少抽查。抽查結果要分別通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統等全面進(jìn)行公示。

（十）對重點(diǎn)領(lǐng)域實(shí)行重點(diǎn)監管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規實(shí)行全覆蓋的重點(diǎn)監管，強化全過(guò)程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監管執法，嚴格落實(shí)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢測、監管等各環(huán)節質(zhì)量和安全責任，守住質(zhì)量和安全底線(xiàn)。對食品、藥品、醫療器械、特種設備等重點(diǎn)產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來(lái)源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。

地方各級政府可根據區域和行業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監管清單制度，嚴格控制重點(diǎn)監管事項數量，規范重點(diǎn)監管程序，并篩選確定重點(diǎn)監管的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，實(shí)行跟蹤監管、直接指導。

（十一）落實(shí)和完善包容審慎監管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，要按照鼓勵創(chuàng )新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅守質(zhì)量和安全底線(xiàn)，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。加強對新生事物發(fā)展規律研究，分類(lèi)量身定制監管規則和標準。對看得準、有發(fā)展前景的，要引導其健康規范發(fā)展；對一時(shí)看不準的，設置一定的“觀(guān)察期”，對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置；對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管；對非法經(jīng)營(yíng)的，堅決依法予以查處。推進(jìn)線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監管，統一執法標準和尺度。

（十二）依法開(kāi)展案件查辦。對監管中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法進(jìn)行懲處。對情節輕微、負面影響較小的苗頭性問(wèn)題，在堅持依法行政的同時(shí)，主要采取約談、警告、責令改正等措施，及時(shí)予以糾正。對情節和后果嚴重的，要依法責令下架召回、停工停產(chǎn)或撤銷(xiāo)吊銷(xiāo)相關(guān)證照，涉及犯罪的要及時(shí)移送司法機關(guān)處理。建立完善違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制，讓嚴重違法者付出高昂成本。

（十三）加強政府協(xié)同監管。加快轉變傳統監管方式，打破條塊分割，打通準入、生產(chǎn)、流通、消費等監管環(huán)節，建立健全跨部門(mén)、跨區域執法聯(lián)動(dòng)響應和協(xié)作機制，實(shí)現違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認。深化市場(chǎng)監管、生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、農業(yè)、文化市場(chǎng)綜合行政執法改革，在其他具備條件的領(lǐng)域也要積極推進(jìn)綜合行政執法改革，統籌配置行政處罰職能和執法資源，相對集中行政處罰權，整合精簡(jiǎn)執法隊伍，推進(jìn)行政執法權限和力量向基層鄉鎮街道延伸下沉，逐步實(shí)現基層一支隊伍管執法，解決多頭多層重復執法問(wèn)題。

（十四）強化市場(chǎng)主體責任。建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。督促涉及公眾健康和安全等的企業(yè)建立完善內控和風(fēng)險防范機制，落實(shí)專(zhuān)人負責，強化員工安全教育，加強內部安全檢查。規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展標準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實(shí)保障公眾知情權。

（十五）提升行業(yè)自治水平。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )在權益保護、糾紛處理、行業(yè)信用建設和信用監管等方面的作用，支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展或參與公益訴訟、專(zhuān)業(yè)調解工作。規范行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )收費、評獎、認證等行為。

（十六）發(fā)揮社會(huì )監督作用。建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，對舉報嚴重違法違規行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護。暢通群眾監督渠道，整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能，力爭做到“一號響應”。依法規范牟利性“打假”和索賠行為。培育信用服務(wù)機構，鼓勵開(kāi)展信用評級和第三方評估。發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。強化輿論監督，持續曝光典型案件，震懾違法行為。

（十七）規范涉企行政檢查和處罰。對涉企現場(chǎng)檢查事項進(jìn)行全面梳理論證，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，著(zhù)力解決涉企現場(chǎng)檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問(wèn)題。清理規范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調整的事項及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范。加強行政執法事項目錄管理，從源頭上減少不必要的執法事項。健全行政執法自由裁量基準制度，合理確定裁量范圍、種類(lèi)和幅度，嚴格限定裁量權的行使。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)利益掛鉤。

（十八）全面推進(jìn)監管執法公開(kāi)。聚焦行政執法的源頭、過(guò)程、結果等關(guān)鍵環(huán)節，嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度。建立統一的執法信息公示平臺，按照“誰(shuí)執法誰(shuí)公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果等都應對社會(huì )公開(kāi)。對行政執法的啟動(dòng)、調查取證、審核決定、送達執行等全過(guò)程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執法決定必須經(jīng)過(guò)法制審核，未經(jīng)法制審核或審核未通過(guò)的，不得作出決定。

（十九）健全盡職免責、失職問(wèn)責辦法。全面落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制，促進(jìn)監管執法部門(mén)和工作人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執法。對忠于職守、履職盡責的，要給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行監管職責的，嚴肅追責問(wèn)責；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)依法處理。

加快完善各監管執法領(lǐng)域盡職免責辦法，明確履職標準和評判界線(xiàn)，對嚴格依據法律法規履行監管職責、監管對象出現問(wèn)題的，應結合動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況進(jìn)行綜合分析，符合條件的要予以免責。

（二十）認真抓好責任落實(shí)。各地區、各部門(mén)要認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照本意見(jiàn)提出的各項措施和要求，落實(shí)和強化監管責任，科學(xué)配置監管資源，鼓勵基層探索創(chuàng )新，細化實(shí)化監管措施，切實(shí)維護公平競爭秩序。將地方政府公正監管水平納入中國營(yíng)商環(huán)境評價(jià)指標體系。國務(wù)院辦公廳負責對本意見(jiàn)落實(shí)工作的跟蹤督促，確保各項任務(wù)和措施落實(shí)到位。

（二十一）加強法治保障。按照重大改革于法有據的要求，根據監管工作需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展變化，加快推進(jìn)相關(guān)法律法規和規章立改廢釋工作，為事中事后監管提供健全的法治保障。加強監管執法與司法的銜接，建立監管部門(mén)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制，完善案件移送標準和程序。

（二十二）加強監管能力建設。加快建設高素質(zhì)、職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的監管執法隊伍，扎實(shí)做好技能提升工作，大力培養“一專(zhuān)多能”的監管執法人員。推進(jìn)人財物等監管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。推進(jìn)執法裝備標準化建設，提高現代科技手段在執法辦案中的應用水平。

國務(wù)院

2019年9月6日

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